适用范围：中国证券投资基金业协会信息公示部分新增证券类私募投顾资格公示。投资者可在基金业协会网站查阅证券私募是否为“符合提供投资建议条件的第三方机构”。2016年7月18日起，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》生效，该规定对私募管理人开展投资顾问业务（提供投资建议）的准入条件作了原则性规定。证券私募管理人若不具备“投顾资格”，则无法继续开展投顾业务。本指引适用于帮助管理人厘清投顾资格准入要求，扫除实操困惑。
相关法规：
《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》
《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号--委托第三方机构提供投资建议服务》
流程1：申请要求
证券类私募管理人想要开展投顾业务，需同时满足以下两项条件：
1）在中基协登记满一年，已成为协会会员，经营期间无重大违法违规记录；
2）具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3名，且最近三年无不良从业记录。
流程2：资管平台申请

4、申请机构具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人、无不良从业记录。