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私募产品发行与备案

基金产品备案

来源:仁港永胜 浏览:355 时间:2023-06-13 09:18:06

协助私募管理人完成私募基金产品发行与备案,服务环节覆盖交易结构设计、产品要素确定、对接募集托管外包、合同协议拟定、募集流程指导、基金产品备案辅导、中基协反馈整改方案。

办理流程

a) 初步访谈尽调
b) 签署服务协议
c) 支付首期服务费用
d) 发行可行性研究
e) 交易结构设计
f) 产品要素确定
g) 对接募集监督/托管/运营外包机构
h) 签订托管/募集监督协议
i) 开立托管/募集监督账户
j) 基金产品首轮募集结束并成立
k) 由基金产品支付托管/募集监督服务费用
l) 产品备案辅导
m) 跟进监管反馈并提供整改方案
n) 基金备案通过并公示
o) 支付服务费用尾款

常见问题

1、 请问私募基金产品发行整个流程需要多长时间?

最快1周完成托管/募集监督机构准入及账户开立,产品备案正常反馈1-2次需2周左右。整体产品发行流程需耗时2-4周。

2、 请问哪些私募基金产品可以不托管?

根据《私募投资基金募集行为管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定以及中基协产品备案的要求,私募基金必须要有募集监督机构,托管机构可有可无,如果基金合同中约定不进行托管的,则应当明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

契约型私募基金、私募投资基金通过公司/合伙企业等特殊目的载体间接投资底层资产的、基金拟新增投资人或增加既存投资人的认缴出资、私募资产配置类基金,此4种情况下的基金强制托管,其他情况可以约定不托管。

3、 请问私募基金产品运营外包机构是做什么的,是否必须聘请外包机构?

为基金做估值核算、份额登记等,根据《私募投资基金募集行为管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定以及中基协产品备案的要求,私募基金必须要有募集监督机构,外包机构不是必须的。

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