当前位置:首页 >> 常见问题

常见问题

重大事项变更 |风控总监变更完全操作指南

来源:仁港永胜 浏览:431 时间:2023-06-13 08:16:08

围绕私募基金的风险管理话题一直余音未消,随着监管部门对私募基金管理人及私募基金的监管日趋规范和严格,合规风控岗的作用也越来越凸显。在当前的私募管理人登记申请中,合规风控高管的胜任能力,成为最大的“拦路虎”。
随着公司的发展,风控高管不可避免会出现变更、离职、换岗的情况,本期我们就风控总监的变更流程,来给大家做完整的操作指引。
流程1:原风控本机构离职
原风控负责人在本机构办理离职手续,解除劳动合同,管理人出具《离职证明》备用(协会申请重大事项变更的时候需提交),模板可通过“前海越秀”公众号直接向客服索取。
流程2:确定候选人
合规风控负责人是管理人必须设置的高管岗位,管理人在招聘新风控的时候,需要对其资质和胜任能力进行评估,确保其符合协会审核要求。可以从以下几个维度进行初步判断:
(一)从业资格:
从事私募投资基金业务的各类私募基金管理人的合规风控负责人应当取得基金从业资格。
(二)兼职限制:
1.不得在非关联的私募机构兼职;
2.不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职;
3.私募基金管理人的合规风控负责人原则上不应兼职;若有兼职情形,应当提供兼职合理性相关证明材料(包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料)。
(三)年龄限制:
年纪与行业平均水平保持一致,不建议90后
(四)任职要求:
1、具有 3 年以上合规风控经验,如曾任私募基金管理人的风控负责人、其他金融机构风控部职员等;
2、负责私募合规风控的高管人员,应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的,应当承担相关责任。
上述要求为负责私募合规/风控的高管人员人选的基本要求,实操中随协会审核口径收紧、公司团队的整体情况,对风控负责人的资质要求存在弹性,如有合适的履历,前海越秀可以先行预判,查看其综合情况后再定。
流程3:新风控原机构离职
新风控人选需要在原任职机构办理离职手续,一般存在以下几种情况对应不同的操作办理方式,涉及协会人员系统操作手册可通过“前海越秀”公众号直接向客服索取。
1. 非私募机构离职:
正常办理离职手续,无需系统操作。
2. 私募机构正常离职:
若新风控在原机构担任高管,需要原机构在Ambers系统通过重大事项变更删除原风控,审核通过后的次日,在人员系统做离职处理;
若新风控在原机构不担任高管,只需要在原机构的人员系统办理离职。
3. 私募机构强制离职:
原机构因各种原因无法办理正常离职的,若新风控在原机构担任高管,可以向协会申请强制离职,强制离职办理方法详见模板;若新风控在原机构不担任高管,需要与原机构沟通办理正常离职操作。
流程4:新风控签署劳动合同并缴纳社保
管理人给新风控高管办理入职手续,签署劳动合同,并按劳动合同签署日期和约定为其缴纳社保
流程5:协会平台报送
1.在协会人员系统注册或调整新风控高管证书信息。
2. 在协会资管平台提交重大事项变更材料,提交等待协会审核。
流程6:反馈整改
重大事项变更申请的审核周期一般为5-10个工作日,管理人根据协会反馈要求进行整改和说明,在做风控高管变更的时候我们最常见反馈就是新风控负责人的胜任能力问题,需要新风控提供脱敏工作底稿/工作情况补充说明其任职能力。
流程7:审核通过
管理人的重大事项变更申请经协会审核通过后,协会公示系统的信息会同步更新。

全国免费咨询电话: 0755-25327299
© 2023 仁港永胜 版权所有
粤ICP备17128545号
地址:深圳市福田区福华三路卓越世纪中心1号楼1106
电话:0755-25327299
手机:15920002080(微信同号)
香港固话:852-92984083
香港手机:852-92984213
扫一扫,加好友